Информация об управлении банка

Письмо НБМ 09-01114/176/1805 от 14/06/2013. Настоящим НБМ сообщает следующее.  Закон 31 от 07/03/2013, относительно изменений и дополнений некоторых законодательных актов (Монитор Офичиал 69-74/223 от 05/04/2013) установил новые требования относительно владельцев существенной доли участия в капитале банков. Соответствующие требования определяют обязанность по информированию/извещению БНМ, как банками так и прямыми/косвенными (включая выгодоприобретающих бенефициаров) собственниками долей участия в капитале банков на условиях уствновленных ст. 15-158 Закона о финансовых учреждениях 550-XIII от 21/07/1995.

В отношении акционеров и косвенных собственников существенных долей участия в капитале банков, приобретенных до вступления в действие Закона 31, ст. VIII этого закона определяет обязательство акционеров и соответствующих собственников передать в НБМ информацию об их выгодоприобретающих бенефициарах и любую иную информацию затребуемую НБМ, для подтверждения идентификации выгодоприоретающих собственников, в срок 6 месяцев со дня вступления в силу соответсвующего закона. В противном случае, будут применены положения ст. 156 Закона о финансовых учреждениях 550-XIII от 21 июля 1995.

Учитывая что 6-тимесячный срок истекает 05/10/2013, обращаем Ваше внимание на необходимость информирования и акцентирования внимания акционеров (групп акционеров действующих концентрированно) и косвенных собственников существенных долей участия в капитале банков на необходимость предоставления в НБМ в сроки установленные в законе, информации касающейся их выгодоприобретающих собственников, а также на последствия в случае непредоставления необходимой информации.

С целью облегчения процесса представления и рассмотрения, данная информация будет составлена совместно/ сообща каждым акционером (группой акционеров которые действуют сосредоточено / концентрировано) и его косвенным владельцем, включая фактического бенефициара, любой существенной доли участия в уставном капитале банка, согласно приложения № 1 к данному письму и представленного Национальному Банку соответствующим акционером.

Также, каждый акционер - физическое лицо которое владеет существенной долей уставного капитала Банка, или акционер – физическое лицо которое действует сосредоточенно / концентрированно с другими акционерами банка и владеет совместно с ними соответсвующей долей, представит декларацию, согласно образца №2, о том что действительным бенефициаром владеющих долей является именно соответствующий акционер. В случае если этот акционер не является действительным бенефициаром – акционер и фактический бенефициар раскроют идентичность последнего согласно требований указанных в приложении №1, а фактический бенефициар представит декларацию согласно образца №3.